为加强员工行为管控，切实防范案件风险，根据《河南省农村信用社业务操作员工行为及案件风险排查方案》要求，结合我社实际，近日，郑州市区联社二七信用社认真开展业务操作员工行为及案件风险排查活动。
强化组织，加强领导。为确保排查工作有效顺利开展，二七信用社主任就此次开展业务操作员工行为及案件风险排查活动做具体安排。同时，还制定了详细的活动排查方案，对排查工作进行了全面部署，规定了时间，明确内容，突出了重点。本次排查该社采取各网点、部门自查和信用社主任集中检查相结合的方式进行。
排查内容，重点突出。一是业务操作方面。重点排查柜面业务、印章管理、重要空白凭证管理、反洗钱、账户管理、自助设备等业务操作方面是否存在违规情况及风险隐患，是否按规定操作执行。二是员工行为方面。重点排查员工是否存在盗取、挪用、诈骗客户资金；参与黄、赌、毒、洗钱、传销、非法博彩等各种非法活动，以及交友、消费、劳动纪律、非法集资、经商办企业、银行账户大额资金异常变动、超出家庭收入水平和经济承受能力进行大额消费或参与炒房地产、炒股、炒汇、炒期货及大额购买彩票等方面进行排查，是否存在问题，是否存在异常行为。三是案防制度落实方面。重点排查案件风险排查情况；案件（风险）处置情况。排查是否层层落实案防责任、加强员工合规及案防教育培训和员工行为管理、加强案防监督检查；是否严格按照上级和银监部门要求迅速、准确、全面报送案件（风险）信息，是否有效堵截新案、深挖陈案、杜绝隐患；案件暴露问题整改情况；是否对案件暴露出的问题隐患采取切实有效的整改措施，对整改情况进行跟踪。
扎实开展，确保实效。要求各网点、各部门切实担负案件风险防控主体责任，在强化重点环节管控、强化问责制度等方面下功夫，针对关键环节、关键岗位和关键人员加大自查自纠力度，切实做到自查检查到位、整改纠正到位，从根源上加强内部管控，从根本上杜绝屡查屡犯、屡禁不止问题，有效遏制违规经营和违法犯罪。
严肃问责，及时整改。要对自查中发现的违规问题，依法依规上报，视情况进行责任追究和处罚、处理。对涉嫌违法犯罪的行为，将按照相关程序及时移送司法机关。对发案业务中应发现未发现问题或发现问题未及时报告的问题，将严肃追究问责。
通过这次业务排查活动的开展，二七信用社切实做到严格执行案件风险防控制度，全面加强员工行为管控，加大监督检查和责任追究力度，深挖案件风险隐患，切实防范操作风险，严防案件风险发生。
