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合规之我见(七)

时间:2020-07-30 17:01:29  来源:银行界网  供稿单位:建行长沙天心支行  作者:项上

    商鞅立木为信,确保了新法的顺利实施,使秦国日益强盛,最终统一了六国;张居正一条鞭法,促进了明朝的纲纪严明,社会秩序井然有序。综观层出不穷的银行案件,沉痛的经验告诉我们:十案九违规!曾经权倾一时风光无限的人物,都是因为他们漠视国法,藐视规章,最终落得身败名裂,人财两空。然而案件之所以发生,并不是犯罪分子的手段有多高明,而是因为干部员工合规理念淡漠,制度执行力差。

    作为一个人,我们都渴望生活幸福美满,作为一名建行人,我们幸福的源泉就是如何在瞬息万变的经济大潮中去造良好的效益,同时防范和规避风险,为国家和企业做贡献。道路只有一条:努力发展业务和合规经营。业务发展和合规是相辅相成,缺一不可的。如果没有以合规为先导,稳健经营就没有立足点。所以,从某种意义上讲,合规也是效益,也是生产力,合规经营能有效防范化解各类风险,实现持续健康发展,是提高发展质量、持续稳健经营的重要保障。

    合规绝不单是某个部门或者监管人员的事情,它贯穿于各个工作环节。临柜人员在办理日常业务时,需要合规;客户经理在销售产品时,需要合规;信贷人员在发放贷款时,需要合规;审计人员在监督工作时,亦需要合规。合规其实与每个员工都息息相关,每个员工都有责任去合规。

    “设绳墨而取曲直,立规矩以为方圆”。让我们行动起来,把爱岗敬业当成习惯,把合规操作常留心间。做平凡岗位上的专家,做合规文化的践行者。

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·2023年11月份金融市场·中国人民银行等八部门

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