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合规人人讲 人人讲合规

时间:2017-06-09 15:54:53  来源:银行界网  供稿单位:建行长沙湘江支行  作者:彭宏

    5月以来,建行长沙湘江支行财会部开展多种形式“合规人人讲”活动,进一步加大员工合规教育力度,深化全行内控合规巡讲成果。

    一、部门深入基层宣讲;湘江支行风险管理部、纪检监察部、财会部、公司部、办公室等部门负责人指导并参加各基层行的晨会。通过晨会,主讲人带领员工学习岗位基本操作制度、条线禁止性规定、员工违规处理办法、员工教育手册等合规知识,典型案列案列,分析案列发生的原因和严重后果。讲合规操作、合规廉洁、风险防范的重要性。不断学习和宣讲,使合规意识深入员工脑海。

    二、基层案防例会重申;基层行每月一次的案防例会,组织学习一个个鲜明的案列,结合熟悉员工案列,负责人强调所有的业务都必须建立在合规的基础上,合规重在落实,落实到观念中、思想中、行动中。委派营运主管就网点转型新形势下需关注的风险点,智慧柜员机操作风险、人员管理和客户信息保管存储等方面的风险进行梳理和强调。营销主管结合当前个金和私行条线风险检查,重申客户身份识别和客户资料保密的重要性。

    三、结合本岗提出建议;召开合规内控专题会议,手书合规承诺书,强化合规意识。员工就本岗位,结合工作实际进行讲体会、讲差距、讲改进、讲建议。员工们畅所欲言,纷纷分享智慧柜员机操作的风险防范心得,如主管授权如何防控柜面风险,做好日中、日终封箱,普通员工在转账、身份核实、印章的核对、印鉴卡的保管使用、对公账户的开立等业务存在的风险点,营销人员对于信用卡分期和车贷业务需关注的风险。这些更具直观的“四讲”使得合规看得见摸得着。

    通过开展一系列“合规人人讲”活动,湘江支行员工合规意识得到进一步提升,内化于心、外化于行。

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