加强制度约束 提升案件防控水平

    为增强我行员工的案件防控意识和合规守法意识，响应省行“重合规，促案防”的精神，建行滨江支行组织全体员工观看了廉洁从业宣传片，并展开了积极地学习和讨论，从中受益良多。

    诱发犯罪的动机，除了员工个人思想认识不足，其深刻原因是内控及案防工作存在漏洞，作为经营货币的企业，银行毋庸置疑是犯罪分子窥视的目标，这也使得银行员工站在一个极为敏感的位置，如果内部制度控制不到位，过多依靠个人把关，一旦员工重人情、轻防范，意志不坚定，就必定会加大金融案件发生的可能。

    现在基层网点普遍面临人员紧张的问题，成为影响岗位制约和监督的最大隐患。首先在人员控制上对于未经岗前培训上岗，人员素质参差不齐的临时用工人员和外包人员问题要十分重视，明确工作义务和责任，严格管理，有效约束；内部员工应该严格执行重要和关键岗位人员轮换制度，防范内部人控制问题，减少案件隐患。第二提高执行制度的观念，严格按照制度办事，不能因为感情或者经验做法而有章不循、违规操作，互相替岗，只谈感情，不讲制度。第三强化合规意识，加强道德教育，面对各种诱惑保持高度的警觉性，违规可能只是一念之差，从保护自己的立场，对自己经手的复核和授权业务坚持流程，避免主观道德风险。

    总之，合规文化建设贵在坚持，任重而道远。