工行沧州分行抓实员工异常行为排查消除潜在风险隐患

    为进一步增强员工遵章守纪意识，强化员工异常行为管理，及时发现和有效处置员工异常行为，防范案件和风险事件发生。工行沧州分行多举措加强对员工异常行为的排查，切实发挥排查工作对防控案件风险和潜在隐患的积极作用。防范业务风险，促进各项业务持续稳步健康发展。
　　
    一、落实排查责任。该行落实排查工作的各项部署，真正做到抓早抓小，防微杜渐。抓好排查工作责任的层层落实。提高各级管理人员对排查工作是预防案件风险事件发生的有效手段的思想认识。确保排查工作不走过场、不走形式、不遗漏一人，不存在死角。使员工异常行为排查工作措施落地、监督到位、问责有力，取到切实防范案件的发生作用。 
　　
    二、建立常态化的员工异常行为排查机制。一是按照《员工异常行为排查办法》及实施细则，组织各支行、各部室深入开展员工异常行为排查，并通过签订承诺书等形式要求全体员工严格规范行为。二是加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、大范围举债、长期离岗或频繁请假等异常行为和社会交友、家庭变故等方面情况的监督检查及排查力度。尤其是员工8小时内外的行为。通过日常与员工本人谈话交流、在员工中背靠背了解员工操守评价，召开季度内控案防暨员工思想动态分析会、走访客户等多种途径，关心和了解员工的思想诉求，掌握员工的生活圈、社交圈、消费圈，及时发现异常行为，减少诱发风险的因素。
　　
    三、开展员工家访工作，助推员工异常行为排查。结合实际，突出对重点业务、重点部位、重点环节涉及的关键岗位人员的家访、突出对有异常行为员工的家访、突出对长病假等在编不在岗人员的家访等。了解了员工思想动态和8小时工作时间外的交友、娱乐及家庭生活等情况，向员工家属介绍了该行的发展状况、发展前景，传递了工作要求，使家属了解并认知工行企业文化和价值观，鼓励家属协助工行做好员工的提醒和监督工作，提高员工自律意识。
 
    四、紧盯重点领域、重点环节。在开展员工异常行为排查工作时，加强对票据、同业、理财、担保等重点领域和柜台操作、印章管理、对账、轮岗和强制休假等重点环节管控，重点锁定信贷、资管、金融市场、投资银行、委外等第三方合作、同业业务、资产处置、集中采购等八大领域关键岗位人员，特别关注有审批权、选择权、议价权、管理权的相关岗位和人员，关注向关系人输送利益、利用职务便利在贷款融资、业务审批、交易对手选择、采购或外包业务招投标等环节的问题线索。对发现的苗头性问题，深究背后的原因。