工行长治分行加强合规正向激励促进全辖内控管理质效提升

    为充分发挥合规正向激励机制，树立典型示范榜样，促使员工增强主动合规的自觉性，不断强化岗位履职，夯实合规管理基础，提升全行合规管理水平，工行长治分行“真落实”、“真实干”，从制度规范、考核评价、表彰激励等系列工作中促使合规正向激励“真见效”。

    一、完善合规正向激励实施办法。为规范正向激励实施办法，内控部在原有考核办法基础上进行调整和完善，修订并发布《长治分行内控案防工作综合考评办法（2020年版）》（工银长规章[2020]13号），指标权重更加合理，分值计算更加精确，结果应用更加科学。其中第四章第十三条就对激励内容做了详细补充，主要分为三种激励方式。一是全行通报，排名前列的予以表扬，排名末位的予以通报批评，并酌情开展问责谈话；二是物质奖励，长治分行设立专项奖励费用，对内控考核前三名的支行和部室按照不同等次的奖励标准发放专项奖金；三是精神激励，年度综合排名前三名的优先参与评优评先等工作等。

    二、落实内控合规综合考核评价。7月上旬，内控安全保卫部组织相关人员分版块对各机构的内控管理工作落实开展情况进行综合打分，考核指标分别为内控评价、监督检查、案防管理、反洗钱管理、合规文化等五大项，将日常合规管理报送质量高低、工作完成度与配合度、合规测试参与率与通过率，系统录入规范性、运营风险事件、重点督办，评价结果应用等具体内容进行梯次打分，实行全方位、多层次综合考核。

    三、通报表彰强化合规管理工作。7月30日在市分行年中工作会议上，对上半年内控综合考核前三名的一、二级支行及专业部室进行全行表彰奖励，同时现场发放专项奖金，累计共发放奖金99300元。这既是对合规管理优秀机构所作出的努力予以充分肯定，也极大地鼓舞了员工士气，同时促使各机构更加注重内控管理工作，规范岗位履职行为，加大监督检查力度，强化风险防范治理，不断推进我行内控工作完善提高。