近日，工行珠海分行金融科技部召开会议，在会上，按照分行和内控部的要求，对“金融科技部《内部控制手册》2020年的初步学习推广方案”进行了讨论，并最终确定了最终的推广方案。这次会议是在“制度治理年”的主题背景下，该行金融科技部积极响应“锤炼内功，同心战疫”号召，而专门召开的一次会议。
会前，相关人员按照中国工商银行珠海分行内控合规部邮件“关于关于大力推广应用《内部控制手册》的通知”精神，通过认真查看和领会“金融科技和信息安全领域内部控制手册”的内容，并结合本部门的工作实际，制定了金融科技部专业《内部控制手册》2020年的初步学习推广方案。
推广方案从2020年4月份到12月份，按照六个阶段进行。第一阶段为内控建设准备阶段；计划在2020年4月30日前完成，主要工作内容包括：动员该行金融科技部门的所有成员了解、学习内部控制规范制度及其参加相关培训；请相关领导和同事对内部控制规范提出指导意见。
第二阶段为查找内控缺陷；计划在2020年5月31日前完成，主要工作内容包括：按照《内控手册》的相关规定，对重要流程和操作进行风险评估，对已有的内部控制制度及其实施情况进行全面系统的检查、分析和梳理，查找内部控制缺陷，编制风险清单及内控缺陷汇总表。
第三阶段为制定内控缺陷整改及措施完善阶段；计划在2020年7月31日前完成。主要工作内容包括：将现有制度与内控缺陷汇总表进行比对，制定或完善控制措施；采取包括调整相关人员设置和相关流程、修订政策及规章制度、调配人员等措施，完善内控体系。形成金融科技部《内控手册》。
第四阶段为内控体系试运行阶段；计划在2020年9月30日前完成。主要工作内容：验收该行金融科技部提交的《内控手册》；试运行该行金融科技部提交的《内控手册》。
第五阶段为检查内控措施实施效果阶段。计划在2020年11月30日前完成。主要工作内容包括：部门内控体系领导小组检查内控缺陷整改情况和效果；进一步修改完善《内控手册》。
第六阶段为按照要求反馈内控实施工作情况阶段。计划在2020年12月31日前完成。主要工作内容包括：根据本部门内控建设的实际开展情况，及时形成《内部控制报告》，并上报给分行及内控合规部。
该行金融科技部《内部控制手册》2020年的学习推广方案，旨在进一步加强内部控制制度、规范体系的建设工作，使各项规章制度成为系统性、可操作性和包容性很强的内部管理制度，有利于防范风险、提高部门的工作效率和效果。
本次内部控制体系建设，要求该行金融科技部门内的每位员工提高认识，树立“全面、全员、全程”的风险控制观念。将优化该行金融科技部门的管理制度及流程，形成一套运行有效，符合自身发展和管理需要的风险管理与内部控制体系，保证管理合法合规、相关信息真实完整，提高运转效率，为实现该行金融科技部门发展及完成全年目标提供合理保障。
