工行淮安分行用“三合一模式”开展“结对共建”促进合规建设

    为了深入开展“压实责任”主题活动，充分发挥合规文化联系点的示范引领作用，近期，工行淮安分行采取“三合一模式”组织市行合规文化联系点金湖支行与市行重点关注支行新区支行的《结对共建》活动，取得良好效果。 

    现场检查指导。由金湖支行三位合规标兵对新区支行开户源头性风险、现金及ATM业务风险、重点岗位风险、管理人员履职风险、合规经理履职情况开展突击检查。在发现问题后，提出了整改意见、交流金湖支行的管理方法；网点负责人相互建立了业务学习与交流的渠道；市行内控合规部也安排三人参与检查与交流。 

    现场传经送宝。金湖支行行长与新区支行行长进行面对面交流，从抓基础强化内控管理要求、抓治理落实各项控制措施、抓宣传营造浓烈合规氛围、抓培训提升综合业务素质、抓落实促进经营稳建发展等五个方面详细介绍金湖近年来“强化内控管理 促进经营发展”的经验做法。并详细介绍“巩固治乱成果 促进合规建设”、“压实主体责任”等活动的特色做法与效果。 

    现场合规宣讲。由合规标兵为新区支行员工进行事迹演讲，分享自己是如何在平常工作中平衡好业务发展与合规两者之间的关系。综合管理部经理许小刚从多层次、多角度剖析内控合规管理的要点，一是思想上提升，增强合规意识；二是勤勉尽责抓合规；三是用心管理强落实；四是扎实做好内控评价。公司科长通过以案说规、以案说法的形式，列举案例进行分析，案例是最生动的教科书。通过身边发生的案例，促使全行干部员工能从身边的人和事中吸取教训、加强反思，这对于增强员工规则意识、底线意识、风险意识、扎实做好内控案防工作有着较好的实现意义。网点主任结合日常业务管理实际，从七个方面深度解读怎样做好内控管理，提升网点综合竞争力。