近期，为贯彻市银保监分局《关于强化主动合规实施监管前移工作的意见》要求，工行淮安新区支行根据市分行统一工作部署，在全行范围内开展了“强化主动合规、实施监管前移”活动，按照活动工作要求，对辖区全体员工进行合规教育，进一步强化内控合规基础知识，增强风险抵御能力，防范内外部风险。
该行高度重视此次主题活动，及时召开了管理层专题动员会，宣讲活动背景、目的、原则、内容等相关事项并布置逐级传导，并制定了活动实施细则，要求各部门、网点以开展活动为契机，组织员工认真学习各类规章制度，开展案件警示教育活动，通报行内外典型案例，持续开展刑罚教育，强化员工行为教育，实施合规养成教育。在支行上下掀起一股人人争先“学规、知规、懂规、守规”的良好氛围，不断将活动各项要求落到实处，取得实效。
活动中，该行要求各部门、网点负责人以身作则，做依法合规经营的践行者和模范带头人，带领员工自觉学习各项规章制度，培养员工依法合规经营意识。同时，该行要求各负责人作为内控案防风险第一责任人，树立主体责任意识，严格履职，对本部门始终做到严管理、精管理、强管理，加强智能银行风险管控，落实网点安防措施，开展员工异常思想行为排查，重点开展员工违规经商办企业及民间借贷、违规担保等案件风险排查治理活动，切实防范内控案防风险。
为强化案防责任落实制度，该行组织员工对自身行为的合规性进行了自查工作，根据自身实际情况对近两年内外部监督检查中发现的问题进行了逐项排查并一一整改，及时改进过去存在的不足之处，为更好的执行相关制度、做到合规经营打下良好的基础。同时，网点强化案防责任制落实工作，按照已经签订的案防工作责任书认真地履行案防职责，明确案防责任。通过这段时间的自检自查，网点员工提高了对日常工作中容易疏忽的风险隐患的警惕，结合自身情况有效地提高了业务合规水平。
为发挥绩效考核在合规管理中的导向作用，该行要求各负责人严格执行“两个责任制”工作要求，坚持业务发展与内控案防两手抓、两手都要硬，做到业务发展与内控案防同部署、同考核。对于信贷、分期付款、信用卡透支、代理产品销售等方面，要前移风险防控关口，出现问题的，要对责任人和相关负责人严肃责任追究，切实防止重业务轻风险等不良现象。对于屡查屡犯、屡禁不止的柜台违规操作行为，也要不留情面，通过批评教育、绩效扣减等方式严肃处理，切实发挥绩效考核措施的约束和警示作用。
