合规管控、案件防范是建行业务稳健发展的重要保证，合规文化已深入人心,天心支行个人金融部认真贯彻落实合规理念，落实到日常工作中。
一、 轮岗交换 完善岗位职责
为了有效防范员工岗位风险，个人金融部今年根据规章制度的安排，合理安排员工休假，并根据重要岗位风险点的要求，对部门员工的工作岗位进行了调整，重新设立岗位职责，完善风险防范机制，从制度上规范和约束员工的行为，提高风险防范意识。
二、开展培训 加强守章意识
业务熟练程度决定了员工合规意识的强度，个人金融部以会议、培训、视频、走访网点的形式，多次开展条线业务的知识培训，已开展了保险、贵金属、存款、理财等多项业务培训，提示网点注重业务的风险点，案防合规知识点，通过培训防止违规操作,规范日常业务流程。
三、走访网点督导业务拓展
为了提高网点风险防范能力,主管行长及部门负责人经常走访网点,对网点的业务营销、经营管理、风险意识进行指导和督导。在基层帮助网点走访客户，倾听客户的需求，尽量解决网点的疑难，在指导网点业务营销的同时提示网点合规营销产品，提升网点风险管理水平。
四、狠抓基础 完善客户信息
今年个人金融部重点抓合规的基础管理，按照上级行的工作安排，对客户信息补录工作进行了全行动员，组织网点补录客户信息，利用反洗钱系统、客户核查系统、微信、公私联动等方式，开展信息补录工作，至年底顺利完成省行下达的目标任务。
五、及时整改 认真落实责任
今年在上级行的日常检查和审计检查中，发现了一些问题，面对问题，个人金融部积极与各方面沟通，协助网点正确面对，积极做好每一条审计整改的工作，确保整改到位。
合规管控，防范案件是每个银行人的责任，是每项工作平稳运行的基础，因此风险防范工作一定要常抓不懈！
