工行晋城矿区支行三个结合强化案件风险排查

    为及时发现、防范和化解案件风险，查处和纠正违法违规行为，增强全体员工从严治行、合规经营的意识，为全行健康持续发展创造良好的内控案防环境。今年以来，工行晋城矿区支行采取全面排查与专项排查相结合、重点排查与日常排查相结合、业务事项排查与员工行为排查相结合的方式，在全行持续开展案件风险排查工作，确保了全行零案件发生。

    一是强化组织领导。支行成立了案件排查工作组，由支行行长任组长，成员包括支行分管案防工作副行长、合规经理、营业部负责人以及营销组相关人员。先后召开专题会议，明确工作职责，并对排查治理工作进行全面安排部署，保证案件风险排查工作长长开展。.

    二是明确排查内容。为保证排查工作沿着规范化道路开展，支行将监管部门和上级行案件风险排查、案件风险排查工作机制建立情况、案件风险排查计划和方案、员工行为排查情况、安全保卫工作情况、规章制度学习教育情况、操作风险事件整改情况等作为排查主要内容，并按要求开展有序排查。

    三是查防整改集合。支行注重将案件风险排查工作与落实案件重要风险点治理任务结合起来，全面落实案防风险点治理责任和举措。营销组进一步强化信贷风险防控能力建设，及时向揭示信贷业务风险，防范业务流程中的各种操作风险，不断提高信贷风险管理工作的针对性，防止违规放贷。同时，重点关注了员工是否参与民间融资、投资经商、大额举债、热衷于炒股、违反廉洁从业规定、违规操作办理业务、超出自身能力的消费，以及涉嫌“黄、赌、毒”等不良嗜好的排查。重点加强了对内退人员、长病假人员的管理。