邮储银行宿迁市分行开展案件风险防控培训

    在案防形势更加严峻、金融监管更加严紧、上级行更加重视案防工作的形势下，为进一步做好全行案件防控工作，切实提高案防管理水平，近日，邮储银行宿迁市分行组织开展了全行案件风险防控培训。

    为更清晰地认识到金融案防形势、精准把握监管要求，邮储银行宿迁市分行特邀市银监分局监管员沈斌为全行进行培训，沈斌科长对当前监管形势和要求、案件的定义与分类、从业人员处罚监管政策、案件与操作风险的关系等方面进行了全面解读，并以监管检查中发现的典型问题、银行业近年来发生的案件为例，具体分析成因、阐述法律法规要求。最后，就如何做好案防工作提出明确责任人、打好基础桩、用好指挥棒、建立烽火台、营造好氛围五项建议。

    随后，邮储银行宿迁市分行法律与合规部徐士洪总经理通报了2017年案件和风险事件情况，并对2018年案件防控工作重点进行了解读。邮储银行宿迁市分行法律与合规部李先亮副总经理对客户信息录入问题整改及反洗钱工作要求进行了布置。此外，为检验培训效果，邮储银行宿迁市分行组织参培人员对培训内容进行了现场考试。

    本次培训以案件和典型问题为例，深刻剖析原因、解读法律法规要求和案防工作重点，对全行提升案防意识、切实落实案防措施、有效防范案件风险、保障业务健康发展具有重要意义。