新年伊始，“双节”临近，已经进入到一年一度的旺季营销“工作季”，同时也是操作风险、内控隐患、违规做法极易暴露的“风险期”。淮安楚州支行未雨绸缪，在积极布局全行旺季产品营销的同时，也在谋划合规检查督导“不缺席”的保障，并采取了强化台账管理、强化边际管理、强化履职管理等三项措施，坚决拧紧操作合规的“安全阀”，为旺季营销工作保驾护航。
强化台账管理。做事要有痕迹，过程要有记录。前台柜员有登记簿、现场主管有记录簿、网点经营有交接簿，不管是柜台操作、还是实物交接、或是双人制约，除了现场录像记录外，网点所有的台账必须做到“随做随记”、“当日速记”、“次日补记”，绝不允许漏记、错记和不记。营销再忙、事情再急、环节再多、当日再晚，也要回归管控的本源，杜绝用“松一松”、“缓一缓”、“放一放”的心态对待台账。支行业务督导员，坚持巡回检查，把涉及安全保卫、空白重证、物品交接等登记簿作为核查重点，发现问题必须当即纠正。
强化边际管理。“擦边球”往往是旺季营销工作中部分营销人员的“避规”态度。为了让这部分人打消这种念头，该行召集网点现场管理员和对外营销经理，开了一个“打招呼会”，事凡涉及“红线”、“底线’和‘高压线”的业务，应合规操作，不可盲目处置。如有不清楚、不了解、不熟悉的操作规范，务请与业务核算管理部联系，由他们给出“正确流程”和“合规举措”，避免“错误既成事实”后的尴尬与差错形成后的被动。现场主管遇有不清楚的业务授权，必须及时与本行督导员或上级主管部门专家联系，获取正确答案后再处理，保证准确与合规。
强化履职管理。各个网点的管理人员具有管理的“直接责任”，更是一线操作风险管控的核心环节。该行为了有效发挥他们的管控职能，利用每周三下午班后的时间，进行业务培训，把各个业务流程中的“出血点”、“风险点”、“麻痹点”以及“风险雷区”一一点拨给他们，让他们了解、分解和速解，避免误解、曲解和不解。在履职检查中、在案例剖析中、在风险核查复检中，支行业务督导员必须对现场管理员的履职情况进行评析，如因履职不到位形成的差错，则实行加重处罚，以此提高现场管理员的履职警惕性。
