天心支行个金部非常重视合规内控管理工作，将固本强基、防控风险与日常管理相结合,加强巡视和检查,确保工作合规,有效的防范了风险发生：
一、认真学习理解制度
认真组织部门员工学习相关文件，要求部门员工及时掌握内容、掌握合规操作方法，掌握流程处理模式，做到弄通弄懂文件精神，之后用于指导工作。先后学习了《转发国家外汇管理局综合司关于完善个人外汇信息申报的通知》、《中国建设银行湖南省分行个人金融业务风险暨“固本强基”管理例会会议纪要》、《关于加强个金条线反洗钱工作的通知》等，通过对制度的学习，员工理清了思路，较好的把握了风险防范的重点和关键点。
二、勤走网点督促落实
个金部加大对网点风险防控的管理力度，部门员工不定期走访网点，参加网点晨会，对网点不仅进行业务指导，还对产品营销的风险进行揭示，提醒网点在营销过程中，不能有诱导性的语言，不能夸大产品功效。在销售产品时，要对客户进行风险评估，在销售专区要有明显标识，特别是理财产品和保险要求严格执行双录，对于风险意识较弱的网点，进行重点指导。通过走访和访谈，网点风险意识加强，操作合规。
三、定期检查时常警示
个金部做好风险防控的规定动作，定期进行个金条线的风险检查。检查前制定检查方案，要求网点根据检查内容先进行自查，特别是在个金业务中的代销、理财产品的风险评估、银行卡盗刷、营销产品宣传资料内容等方面进行了重点自查。通过自查，网点对相关制度流程又进行了一次学习，纠正了不合规的陋习，受益匪浅，起到了警示的作用。
四、提前预警防患未然
个金部除了进行规定的风险学习、风险检查、日常管理等工作外，还对工作中出现的突发情况能够准确识别风险点。个金部为防止此类事件在其它网点发生，及时向各网点发出风险提示，有效地遏制了同类事件的发生。
