工行唐山新华支行深入开展员工异常行为排查工作

    工行唐山新华支行按照上级行工作要求，迅速组织开展员工异常行为排查工作，强化员工异常行为排查管理，有效防控和消除各类风险隐患。

    一、强化风险导向，提升风险意识。为保障安全运营，杜绝案件和事故隐患，该行按照“以风险为导向、实质重于形式”为原则，以实现“严防案件、严防重大风险事件”为目标，迅速安排部署排查工作。出台了《员工异常行为排查工作实施方案》，成立了由行长为组长、内控监察员为副组长、运行督导员、各部室经理、网点负责人为成员的员工行为排查工作领导小组，具体负责员工行为排查工作的实施，落实主体责任，认真履行排查职责。

    二、突出排查重点，确保全面覆盖。按照排查要求对全员进行排查，全面覆盖、逐人排查、绝无遗漏。排查内容包括参与民间借贷、非法集资等异常行为，重要岗位员工8小时内外行为管理情况，员工账户与客户账户间是否存在异常资金往来，员工账户是否存在频繁、大额的资金往来，员工账户是否存在与本人收入明显不符的资金往来，重要岗位人员轮岗、强制休假和回避等制度执行情况。

    三、丰富排查手段，确保排查效果。对关键岗位和重点人员，采取日常观察、检查调查、综合分析等多种手段，开展深度核查，摸清底数，主要包括工作表现、社会活动、投资消费等多个方面。该行要求进一步加强内控案防教育，利用晨夕会和部门会议，深入开展合规文化教育，引导员工树立制度观念，不断提升员工合规意识、风险意识和责任意识，坚决杜绝各类违规违纪行为，确保各项业务的健康发展。