建行娄底分行独立开展合规检查活动

    一是按月开展独立合规检查。按月下发内控合规检查通知，明确检查内容。检查内容除对各行各部门内控合规教育开展情况、对各岗位操作风险点落实情况、对各级领导人员内控合规履职情况、对各行各部门案防措施落实情况、对各行各部门违规问题整改问责情况、对各行各部门自查自纠开展情况进行检查外，还根据需要开展专项检查，如对各行各部门员工行为排查管理开展情况和反洗钱工作情况等进行专项检查。

 

    二是建立违规问题库并督促整改。该行以问题为导向，及时揭示和发现违规问题，按月建立问题台帐，形成问题库，及时督促整改问责。今年以来累计检查发现问题219个，全部督促整改到位。

 

    三是按季进行检查考核。根据合规员检查发现问题情况按季对合规员进行考核，同时，对检查能力突出、查实重大违法违规问题，发现重大案件或重大风险隐患、挽回重大经济损失的行为给予表彰奖励。将合规员检查发现的问题纳入对各支行各部门内控合规考核。