建行株洲市分行召开内控合规联席会议暨操作风险分析例会

    2017年10月18日晚7点, 滕红斌副行长在市分行11楼会议室主持召开2017年10月份株洲市分行本部内控合规联席会议暨操作风险分析例会。各部门负责人及部分合规员参加了会议。

    会议布置了下阶段市行本部“内控合规”和积分管理工作，各部门就本条线下阶段操作风险管理提出了工作措施和要求，对合规主体责任的履行提出了意见和建议。

    滕红斌副行长作重要讲话：一、明确此次会议的性质，是落实全面“从严治党、从严治行”主体责任，对我行积分管理工作偏松偏软等苗头性、倾向性问题，而进行的集体约谈。对住金部、办公室两部门未按规定时间报送下阶段内控合规工作计划提出批评。二、会议选择在三季度经营活动分析会后的晚上召开，旨在让与会者加深印象，增强对对内控合规工作的重视，真正转变观念。此次会议纪律明显好于9月例会。抓内控合规，一定要沉下心来，从会议纪律开始抓，只是开端。明确今后的内控合规月度会议召开时间定于每月5号，遇节假日顺延。三、摈弃“思想不重视，想当老好人”的工作作风，再次明确合规管理落到实处、强化违规整改和问责力度，“宽是害，严是爱”，对事不对人。四季度各条线各部门要加大检查力度，做到全覆盖（覆盖所有业务，覆盖所有机构），凡检查必有情况通报，凡检查必有责任追究，凡检查必有整改。明确风险隐患多发重点难点，特别是个贷、信用卡、柜面业务（授权流于形式问题）、中小企业大数据产品等重点、难点工作要加强。四、各部门要建立月度合规报告操作机制，体现“结果为主、注重过程”的考核导向，每月29日前报送内控合规报告至风险管理部，报送内容包括合规检查开展及重大违规发现情况；合规教育与培训开展情况；违规的处置情况；违规的整改情况；对违规的报告、通报和风险提示情况；受到外部监管处罚或评级情况；积分工作情况；其他违规损失情况。由风险部汇总报送省行。明确审计整改实效为发现问题一个月内整改完毕，按季考核审计整改工作进度。今年11月30日，审计发现问题全部整改率原则上达到100%，复杂问题无法全部整改的需向市分行主管行长报批。各部门每月对积分工作开展情况要及时总结并报风险部，风险部对全行积分工作情况要按月进行情况通报。五、认真做好员工排查工作、内控合规宣传报道工作、银监会系列专项治理的收尾阶段工作，查漏补缺，整改到位、问责到位。