今年以来，建行长沙伍家岭支行狠抓内控管理工作，重点从柜面业务内控管理工作着手，为有效遏制了柜面人员的操作风险，我行的主要检查做到以下几个方面：
一是加强学习，提高柜面人员的风险防控意识。坚持晨会内控合规每周一讲，每周四晨会业务学习，每月一次风险防控例会，并“以案点评”组织员工讨论剖析，创新教育形式，从思想源头提高抗风险能力。
二是以身作则，认真落实各项检查制度，从制度上规范内控管理流程。营运履行每旬查库、网点负责人每月查到所有现金柜员现金及重要单证，查到问题严格落实积分制度，决不姑息，通过查看录像抽查检查实效。同时，对日中日终双人清点尾箱上锁、尾箱交接等重要环节进行突击检查，对检查发现问题及时督促整改，追踪检查问题的整改情况，减少屡查屡犯问题的发生。
三是奖罚分明，健全激励约束机制。建立柜面业务问题台帐，对屡查屡犯问进行题积分处罚，通过强化积分管理提高违规成本，从员工行为习惯上堵塞了漏洞。
四是学以致用，加强新一代系统的运用，充分利用稽核系统、柜面监测系统等工具，提高柜面业务检查深度和广度，保证柜面业务风险防控的及时性和有效性。
内控合规管理它就像一个国家需要法律的约束，才能井井有条的治理好国家稳健安全发展。而我们银行就需要内控合规管理的约束才能将效率最快化，利益最大化，安全最稳化，风险最小化。
