工行唐山海港支行召开案防会议提升合规风险控制水平

    为严防案件和风险事件发生，确保“制度执行专项治理活动”各项要求切实落到实处，工行唐山海港支行于8月31日晚召开案件防范分析会议，针对支行具体实际情况，剖析各项制度执行过程中存在的问题，查找漏洞，研究探讨解决方法，提高合规风险控制水平，为支行经营发展保驾护航。

    会上，首先由内控监察员重温案防会议操作流程，对会议的形式、主题、程序等具体事项进行了详细讲解，强调一定要按要求严格执行，每两个月召开一次案防会议。随后各部室经理、网点负责人认真查找就本部门在制度执行方面存在的问题，不容忽视的制度细节，新业务开展时新的制度中存在的一些问题进行了分析、讨论，如重要岗位人员轮换、代发工资交接、钱箱互锁、发卡机加卡、中转交换机审批、客户端扫描、尽职调查、新型内管垫票系统等问题，针对各项业务中存在的问题参会人员一一进行了剖析，从中找出每个问题的风险点，讨论、研究对应措施，在一定时效内，按照制订的解决办法及时加以解决，按照条线的风险控制和业务管理情况，对查找和分析存在的问题和不足及时堵塞防微杜渐，防患于未然。

    最后，支行负责人提出要求，案件防范会议一定要按要求定期的及时的召开，在要抓好业务发展的同时，坚决确保不发生案件和风险事件。要把强化制度落实作为管理工作中的一项长期性工作，容不得半点松懈， 加强员工行为教育，增强员工合规意识和风险防范意识，做到依法合规操作，教育好员工底线意识，绝不可触碰红线，案防工作除了业务风险点外，还要加强员工行为动态分析，了解员工8小时内外的异常行为，加强重点岗位、重点人员的管理，防范案件及风险发生。对重点人员在岗位工作质量、组织纪律执行、投资消费情况、家庭生活状况、社交朋友活动、异常言行变化等方面的潜在风险行为及时关注定期排查，一定要强化制度执行到位，为全行业务发展营造和谐稳定的外部环境。