为进一步加强员工异常行为排查、有效化解案件风险，工商银行鹰潭贵溪支行根据上级行部署，在第三季度对员工涉及非法集资、飞单销售和存款失踪三类案件的异常行为进行专项重点排查以及在全行对员工参与赌博情况进行一次全面排查，做到认真仔细。
一、进行了合理布置。该行按要求进行布置，要求在规定的时间完成，做到时全员排查、不留死角；部门（网点）负责人把关、不走过场，确保一级抓好一级、层层抓落实，排查面达100%；同时做好外调准备工作。
二、明确了排查内容。开展员工涉及“三类案件”异常行为排查，该行要求，一是将员工组织或参与非法集资，民间融资，充当资金掮客，违规担保，经商办企业，私售或向客户推荐非我行授权的理财产品，虚构银行高息理财产品，代客保管和操作，违规办理网银U盾，超出个人经济实力投资股票和贵金属，越权审批代理业务，未经有效批准和授权出租、出借营业场所供他人和机构使用等作为重点排查的异常行为，尤其是有情况网点务必仔细；二是将社会人员在我行营业场所或网点周边非法集资、兜售非法投资产品，客户反映或媒体曝光存款失踪、理财产品到期后资金未到账、与银行员工存在债权债务关系，行内员工亲属、朋友及辞离职人员介绍或带领客户办理业务等作为重点关注的异常现象。
三、强调了排查要求。该行结合基层行实际，通过谈、查、问等形式充分掌握第一手资料，要求做到，一是切实加强对员工法纪教育和行为管理，提高全行员工禁赌意识，坚决遏制涉赌引发的案件风险。二是重视排查工作，按照一岗双责要求，明确责任分工，落实排查主体责任；三是提高全行员工对排查工作重要性和必要性的认识；四是切实采取有效措施，实现案防关口前移，做到业务发展与排查相结合。
四、制订了排查步骤。该行要求：一是揸查情况及时汇报，对排查发现员工有相关异常行为的及时上报；二是客观分析异常行为能否准确判定，风险程度大小，风险隐患是否容易消除等因素，采取有针对性的处置措施；严格员工异常行为排查责任追究。
