为落实双基管理，夯实会计基础，充分防范风险，石门支行多年来一直致力于提升会计基础工作水平。该行领导高度重视，全行上下积极参与会计基础工作“标杆网点”创建；人人都深知，去年取得了会计基础工作“标杆网点”称号，今年该行多措并举、真抓实干，持续不断的提升会计管理水平，实现创建活动目标的双提升。
查找薄弱环节，夯实基础管理。一是每月不定期开展检查，通过抽查监控录像、现场查看等手段，查找柜面业务操作的薄弱环节，收集员工的建议，不断完善、规范操作流程，夯实基础管理。二是严格交接，规范使用各类登记簿，对员工进行专项培训学习，做到交接规范、及时，登记及时、正确；三是做好案件防范，加大柜面突出风险问题的整治力度，对违规失职行为严肃追究责任。
规范柜面操作，加强流程管理。进一步细化各岗位职责，梳理柜面业务操作流程，使所有的柜面会计营运业务都有对应的岗位来处理，形成各岗位标准化的作业流程。重点关注柜面大额资金收付、柜员间现金调拨、尾箱交接、主管授权、账户管理等关键环节，进一步规范操作流程，对违反流程办理的行为严肃处理。另一方面是培训到位，确立每周业务学习制度和每月业务考试制度，在新制度、新规定出台和新系统上线后及时开展培训，针对普遍存在的薄弱环节，特别是新一代上线后，很多业务迁移，流程改变，开展知识补充培训，营造良好的工作氛围。
加强日常管理，提升风险防控能力。加强日常管理，抓住关键环节、关键岗位，通过抽查监控录像、现场查看、突击检查、查库等手段，充分防范风险。执行每月岗位风险报告制度，鼓励员工积极查找身边的风险点，大家共同思考、共同制定对策、共同防范，由主管狠抓落实。通过行为管理和风险培训，员工的风险意识不断提升，风险防控能力不断加强，合规理念深入人心。
双管齐下，加强员工行为管理。首先是用好、用活员工谈话、谈心制度，在员工岗位调整，或发现各类思想苗头、情绪时，及时开展交心式谈话、谈心，给予鼓励和开导，输送正能量、提高积极性、增强风险意识。其次是开展员工排查和突击检查，加强员工行为管理，排查可能存在的风险隐患。重点排查代客签约、开户等行为，尤其是产品签约的真实性问题。通过突击检查、查库等，排查违规代客户保管重要物品等行为。坚持开展每周一学，将邮件下发的各类风险提示作为风险培训的重要内容，定期召开会议进行总结通报，同时对各岗位报告的风险问题进行认真分析研究，对发现的问题予以警示，并达到举一反三的效果。
