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工行湖北分行营业部着力强化合规经理管理及双向考核工作

时间:2017-06-08 16:06:59  来源:银行界网  供稿单位:工行湖北省分行营业部  

    为进一步健全合规经理工作机制,有效控制合规风险,工行湖北分行营业部于5月中旬及时向全辖转发了省分行新制定的《合规经理管理实施细则(2017年版)》和《合规经理双向考核实施细则(2017年版)》,并结合本行实际,提出明确工作要求,认真贯彻执行,着力强化全辖合规经理管理及其双向考核工作,促进本行内控合规管理工作不断迈向新的台阶。 

    充分认识推行合规经理工作机制的重要性。实行合规经理工作制度,既是履行外部监管的要求,也是适应全行经营管理的内在需要,对全面贯彻落实监管法规和行内规章制度,规避合规风险,确保全辖各项业务依法稳健发展具有着十分重要的意义。 

    切实做好合规经理的选聘工作。全辖各级部门和机构要按照规定的条件、程序和要求做好合规经理的重新聘任工作,以确保合规经理制度落到实处。 

    认真落实合规经理履职评价工作。该行要求营业部本部及各支行内控合规部门,要分别负责所辖范围合规经理的考核评价或履职评价工作,按季进行评价打分,并向上一级机构内控合规部上报合规经理履职评价报告,同时规定该项工作将纳入2017年内控专业考核和内控评价范畴。 

    严格执行合规经理双向考核工作。该行要求全辖加强对合规经理的履职指导,强化履职情况的考核,按季通报考核结果,并将考核结果提交同级人力资源部门;同级人力资源部门负责合规经理职级管理及绩效考核兑现的落实,并根据考核结果,按照流程要求集中发放合规经理的绩效工资,以有效推动合规经理双向考核制度的落实。 

    积极为合规经理履职创造良好条件。该行要求全辖要加强对合规经理的指导和督导,努力提供良好的履职环境,科学合理安排其履职工作量,及时帮助解决履职中出现的各种困难和问题,促进合规管理的制度化与常态化,为全辖业务的稳健发展起有效的保障和支撑作用。      

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