建行永州分行多措并举持续提升风险和内控管理水平

    该行对使用中各项规章制度进行认真梳理，积极厘清交叉业务管理职责，防止混岗、兼岗、并岗现象。整合监督力量，实现资源共享，确保对基层行处风险管理的全覆盖。认真开展安全隐患、不稳定因素的排查，依法合规将矛盾、纠纷化解在萌芽状态，确保不发生群体性上访事件。组织业务风险点和员工行为双排查。建立员工行为动态管理台账，加强日常维护管理。对双排查发现的风险隐患，积极采取措施进行化解，进一步提高排查工作的针对性和实效性。对近年来审计、检查发现的违规问题，结合上级行、监管部门通报的典型案例和重大违规问题，进行深入分析。通过深入分析，全方位多角度查找基础管理的薄弱环节，形成分析报告。召开案防分析会议，集思广益，着力提升基层机构负责人的员工教育管理能力、案件风险识别能力、关键风险控制能力、案防措施执行能力，纠正基层行执行制度流程方面的偏差，不断推动基层管理规范化、科学化、高效化。在员工自查整改的基础上，加强指导、督促、检查，通过整改计划的实施，纠正员工执行制度流程方面的偏差，杜绝“师傅带徒弟”“经验代制度”等习惯性违规现象，遏制此查彼犯、前查后犯、屡查屡犯等问题。对制度执行不力造成损失或不良影响的，按照有关规章制度进行严肃责任追究。