二季度以来，河源工行按照上级行案件查防工作要求，结合实际和业务特点，从制度培训、专项检查等多个角度出发，覆盖各个工作岗位员工，切实加强案件查防工作。该行主要做法如下：
一、组织开展新规定学习培训工作。4月18日，该行面向全行200多名员工就《员工违规行为处理规定（2017年版）》开展培训，讲解新规定的整体修订情况、问责方式和处理依据、分则的具体规定等，同时结合近期总行通报的案例，深入浅出加以分析，提高大家对新规定原文的理解和掌握，促进全行员工提高遵规守纪的意识。
二、开展行内员工信用卡逾期排查工作。4月下旬，该行针对总行下发的行内员工信用卡逾期清单，由监察室与内控合规部、个人金融业务部（含信用卡部）、综合管理部组成联合调查组，对信用卡出现逾期的行内员工进行了详细核查，并根据调查结果进行处理。另外，该行将定期对行内员工的信用卡、贷款情况进行摸底排查，一旦发现有连续逾期情况，将采取相应措施严肃处理。
三、开展一季度纪检监察量化考核现场检查。5月初，该行监察室和内控合规部组成联合检查组，对辖属分支机构一季度党风廉政建设和案件查防“规定动作”执行情况进行现场检查。通过查阅家访、客户回访、“翻箱倒柜”、警示教育等记录本，深入了解辖属分支机构管理人员、员工的思想行为动态和案防工作情况。
四、结合内外部检查开展综合整治工作。5月初，根据银监局要求和省行安排，该行在全行范围内开展了“三违反”、“四不当”、“市场乱象”等综合整治工作。该行监察室针对合规管理、不当利益输送行为、违规参与非法集资、绩效考评机制、人员行为关系、行业廉洁风险和非法金融活动等方面制定调查表，通过问卷调查、现场考察、约谈员工、听取机构负责人工作汇报等方式，对相关情况进行实地调查、取证。通过综合整治，各机构负责人对员工行为管理有了新的认识，大家的合规意识切实加强，案防基础进一步夯实。
