邮储银行南昌市分行开展“清雷行动”专项排查活动

    为了有效防范风险，排除各种资金风险隐患，邮储银行南昌市分行根据《江西银监局办公室关于开展银行业金融机构“清雷行动”专项排查工作的通知》要求，按照江西省银监局、省分行的统一部署，制定了《中国邮政储蓄银行南昌市分行“清雷行动”专项排查工作实施方案》，在全市范围内开展地毯式的清雷排查。同时，市分行成立了排查工作领导小组，由市分行陈敏副行长任组长，成员包括市分行法律与合规部、人力资源部、个人金融部、会计与营运部和纪检监察部主要负责人，领导小组下设办公室，办公室设在市分行法律与合规部。

 

    此次排查范围为全市邮储银行各级机构所有从业人员，其中重点清查2015年1月1日至2016年12月末全市各级邮储银行从业人员涉嫌金融违法违规行为。排查内容主要涉嫌以下金融违法违规行为：组织、参与非法集资；盗窃、诈骗、贪污、挪用、侵占银行、客户资金或其他财产以及收受贿赂；违规出借个人账户或者利用客户账户为他人过渡资金、套现，涉嫌洗钱；违规向客户销售或推介非本行发行、代理的产品；违规参与民间借贷，充当社会融资掮客，为民间融资牵线搭桥，介绍他人参与社会融资从中收取贿赂、提成、佣金等违规经济往来，私自收取中介机构、合作机构返佣；违规经商或参股办企业；未经批准在其他经济组织兼职，自办、入股、参与经营担保公司、小额贷款公司、网络借贷平台、第三方理财（资产管理）机构等融资中介机构，或者为融资中介机构实际出资人或控制人；违规担保，参与票据中介及其他非法金融活动；参与“黄、赌、毒”或其他不良嗜好受到相关部门处理的行为；以银行工作人员身份，违规代客户（含亲属）办理转账、现金、承兑等业务；其他违反银行业监管法律法规行为。排查方法主要以下几种：员工访谈、外围调查、调阅工作资料及监控录像、公布举报邮箱、广泛收集线索、个人申报与单位摸排相结合、家庭访谈、其他方式。

 

    为确保全分行“清雷行动”专项排查工作的顺利开展，领导小组对此次专项排查提出了强化组织领导、确保排查质量、严格保密措施、严肃整改问责四点工作要求，力求通过“清雷行动”的排查，达到发现风险、防范风险、控制风险的目的。（法律与合规部）