建行永州分行持续加强柜面与渠道运营内控管理工作

    今年以来，建行永州分行在以党委书记、行长龚飞龙为班长的班子的坚强领导下，认真贯彻落实上级行和监管部门管理要求，切实加强柜面与渠道运营业务内控管理，不断提升风险防控能力，为各项业务健康持续快速发展提供了有力支持。

    为了夯实内控管理，弥补控制和管理缺陷，避免严重违规问题发生，该行根据省行检查要点安排及该行“内控合规整治年”相关内容制定详细的检查方案，组织督导人员对全行支行级网点进行了检查，检查面支行级网点100%，检查采取查看凭证、登记簿、调监控、查库、网点现场查看、非现场检查及现场核实等形式，全体检查人员认真负责，不走过场，不搞形式，积极发现问题，敢于自揭家底，对检查中发现的问题敢于披露，敢于追责，取得了较好效果。

    针对检查所发现问题，该行对辖属各网点提出了下一步的工作要求与措施。一是要认真学习，做好培训。做好条线岗位培训工作，指导员工学习好法律、法规及基本规章制度和基本操作技能，做到员工能知法、依法、守法；渠道与运营管理部每月根据最新规章制度和工作重点整理下发学习内容,委派营运主管组织好转培训，达到更新规章制度和操作流程的目的；充分利用“身边事”、风险提示、案例做好警示教育；二是要做好整改，落实问责。对照本次检查中发现的问题举一反三，并切实做好问题整改落实和问责工作。各行要做到有则改之，无则加勉并举一反三，避免出现类似问题；三是要做好检查整改工作。做好全面自查自纠工作，特别要在柜面操作、自助设备、账户管理、结算产品签约、智慧柜员机等问题较多里域进行重点督导，力争不出底稿或少出底稿。