建行长沙湘江支行开展警示教育 深化合规意识

    为有效杜绝金融职业犯罪，深化员工合规意识、守法意识，3月末湘江支行组织了各行、本部各部门负责人认真学习了《银行员工职务犯罪和金融犯罪类型及审计提示》手册，剖析案例，学习审计提示，提高防范意识。

    一、通过学习，知晓了银行员工职务犯罪的六种主要类型和金融犯罪的七种主要类型，掌握了职务犯罪和金融犯罪的显著特点，了解了防范职务犯罪和金融犯罪的具体方法，提高了明辨是非的能力。

    二、通过学习，认清了犯罪的严重后果。追根结底，这些案件的发生，一是部分员工不知规、不懂法、无知无畏违规操作的结果。二是部分员工知法犯法、知规违规，不过是抱有一种侥幸心理和利益驱动。无论是何原因，终将受到法律的严惩。

    三、通过学习，明晰了银行员工在办理业务过程中的红线和底线，避免了因“无知无畏”而违规操作，增强了员工的合规意识和守法意识，起到了很好的警示作用。

    四、主管行领导对该案例学习进行点评，并提出要求：一是各单位要组织员工学习案例，举一反三，讨论反思，明晰经营过程中的“禁区”、“底线”，坚决杜绝案件的发生。二是要加强规章制度的学习，增强合规意识和守法意识，了解自己该做什么，不该做什么，规范业务操作流程。