为确保不发生各类案件，工商银行鹰潭贵溪支行坚持每季开展“员工异常行为排查”活动，坚持标本兼治；抓好好演练，切实提高内控管理水平，确保各项业务安全经营。
一、提高员工思想认识。该行把员工的思想教育当作案件防范的一项基础性工作来抓，定期进行案件防范教育，各网点、部门开展谈心活动、了解员工动态，让员工认识到业务发展与案件防范是相辅相成的，从而自觉参加各类学习、培训，提升制度的执行力。
二、开展异常行为排查。“坚守职业底线，保持廉洁从业”，该行加强对员工行为规范和制度规范常态化学习，进行一系列主题教育。为进一步规范员工日常行为，提升员工队伍素质，树立良好的公司形象，该行目前对94名员工进行了排查，对征信情况进行了摸底，推动员工自觉遵守各项规章制；进行了一次网点负责人消防演练，促进业务经营与案防管理同步发展。
三、加强业务操作管理。该行要求网点负责人及现场主管在监督过程中，一是做好反洗钱监督，对大额资金交易掌握，严格执行内部流程控制的相关要求。二是客户开户，经办人员要对客户身份实行严格审验，确保客户身份的真实性和合法性。三是对各类业务实行按“业务操作指南”要求，准确地识别、判断和确认业务交易凭证或单据以及系统屏幕显示的交易信息，确保业务交易事项的合规性和一致性。四是每天核对重要空白凭证使用情况，确保账实相符。
四、检查制度落实情况。该行要求检查时要认真履责，一是综合部与纪检员要定期进行检查，对照规章查漏洞；二是今年按照上级行制定的员工行为排查制度，对照17条逐一落实，员工由部门负责人把关，中层管理人员由分管行长把关；三是把落实各项内控制度当作强化内部管理、防范操作风险的一项主要工作来抓，要求学习有记录，案防演练有预案；四是安全措施到位、设施完好。
五、强化业务制度培训，该行通过开展多种形式的业务培训，使员工对各项制度和操作流程熟记于心；让员工对合规经营、防范风险和各项制度的学习成为自觉行动。一方面开展职业操守教育、廉洁从业教育、法规制度教育；另一方面加强业务知识的学习，掌握新的业务知识和工作技能，从而提高综合防范能力。
