工行温州分行业务运营核查监督工作取得良好成效

 

    注重分析，核查结果得到充分发挥。结合内控合规“基础强化年”主题活动，内控合规部运用多个系统查询，深入开展运营风险核查工作，对带有趋势性、区域性的风险，以专报、通报和风险提示的形式，向市分行领导、专业部门、全辖反映管理和制度执行方面存在的不足和薄弱点。针对个别支行风险事件比较集中的情况，及时予以“一对一”风险提示和管理建议，提高了风险预警的时效性。

 

    注重履职，核查质量得到有效提升。市分行核查人员一是加强核查时限管理，坚持对运营系统日终数据进行检查，对接近超时的查询书和存在质量问题的核查书，及时督促网点回复、整改。二是加强录像视频精确查询系统维护管理，第一时间督促支行对因装修等引起的录像错误数据进行调整，确保硬件的支撑作用。三是加强自我“充电”，利用下基层现场巡查、业务指导等契机，勘察特殊业务、新开办业务临柜操作要领，进一步提高核查人员对风险事件的判断能力和分析能力。四是加强条线核查督导，通过电话沟通、现场交流等方式，对支行核查人员进行业务督导，辅以巡查岗的严格“检验”和“再监督”，全辖核查人员的履职能力得到进一步提高。

 

    注重防控，屡查屡犯现象和多发风险事件得到遏制。每月筛选重点风险数据，对年内出现高风险事件数据的机构进行分析，分别发送风险提示和整改要求，限期整改。