建行常德分行机构部以案为鉴加强内控案防教育

 

    文件用大量发生在身边的事实阐述了内控案防的重要性。剖析“张某利用职务之便谋取私利”“包某参与民间高息借贷和非法集资”“苏某违规私自销售非建设银行发行和代销的投资类理财产品”“景某违规侵占客户和银行资金”等一系列案件的特点，究其原因，除了当事人受不住诱惑出现道德的偏差，也反应了银行内控管理中的漏洞与薄弱环节，比如：未落实账户管理规定、虚假开户、对账不真实、现金查库碰库执行不严、印鉴、单证等未做到账实一致等等。

 

    通过这些案例的学习，再次提醒部门员工在进一步加强业务知识和案防案例等相关知识学习的基础上，不断提高业务素质和风险防控能力。会议最后，高经理强调：文件中的的违法人员已经给了我们深刻的认识和反思，部门全员要利用内控案防文件和案防要求、规章制度、风险提示约束自己，一定要注重制度管理上的细节，不能存在侥幸心理钻法律制度的空子，莫伸手，伸手必被抓。遵守从业禁令，守住行为底线，珍惜现有岗位和待遇，时刻做到廉洁准绳不放松，合规从业不懈怠。（机构业务部）