工行镇江句容支行采取三项措施提升网点管理水平

    为保证“3+6”网点现场管理专项活动深入扎实开展，防范内外部案件风险，保证各项业务持续健康发展。近期，工行句容支行采取三项措施，以网点现场管理人员履职质量的提升推动网点整体内控质量的提升。

    一、日常交流谈心和员工座谈相结合。通过在日常工作中开展与网点现场管理人员交流谈心和部分员工座谈的形式，正面和侧面了解网点现场管理人员内控管理工作、案防工作、经营行为等情况。根据了解情况，有针对性进行核查、分析排查网点现场管理有无不良违规经营行为和管理方面存在的薄弱环节和风险点。

    二、现场检查与非现场检查相结合。一是现场检查网点现场管理人员工作日志和网点负责人履职情况登记簿，了解现场管理人员的尽职行为和主要工作情况，防控风险措施等情况。二是利用系统资源，进行非现场检查，排查网点重要风险环节和风险点。利用业务运营风险管理系统核查数据，对风险事件发生频率及高风险网点、高风险柜员，进行重点排查。调阅会计凭证影像、调看监控、查看报表系统等方式，有针对性在对网点现场管理人员的全面履职和管理情况进行检查，并对以前发现问题整改情况进行回头看。

    三、检查落实整改与责任追究处罚相结合。在排查、检查过程中，以注重规范规章制度和操作规程、防范操作风险为出发点，促进各类检查发现问题的有效整改，提升风险防控和纠错能力。坚持边查边改的原则，积极落实整改工作措施，能整改的现场整改，不能现场整改的，限期落实整改。同时，对相关责任人进行记分处罚，做到有责必究，惩教结合，以督促现场管理人员认真履职，不断提高内控管理水平、消除风险隐患，确保各项业务安全运营。