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工行朔州分行严防风险促私人银行业务健康发展

时间：2016-05-05 15:40:53 来源：银行界网供稿单位：工行朔州分行作者：郭尚军

2016年一季度以来，朔州分行私人银行专业坚持发展业务、制度优先的原则，将“合规文化建设工程”活动与本专业中心工作紧密结合，在合规文化基础强化年、制度执行年，积极开展员工异常行为排查，部署防控治理措施，保障私人银行业务健康发展。

一、严格落实理财销售流程相关规定，严谨飞单私售现象。该行私人银行理财销售严格按照总行各项规定操作，本着将核实产品推介给核实客户的原则，首先进行客户的选择，针对客户需要签署相关资料，并对详细内容充分告知，相关风险充分揭示。

二、严格执行总行有关对理财销售人员的相关规定。按照总行要求，私人银行客户专享理财产品销售人员应该取得相应资格，该行通过举办各类上岗资质培训，要求客户经理牵动《拒绝私售承诺书》，对旁人组织或者私售理财的行为做到自觉监督，主动上报，提高员工的依法合规意识。

三、严格做好客户风险评估和风险排查。该行要求客户经理在客户准入时由客户本人进行风险测评，并在推介产品时，进一步了解客户风险状况，根据客户风险评估情况决定是否重新作评估，在充分告知客户风险评估的情况以及产品风险级别情况后，做好进一步的销售工作。

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·国家金融监督管理总局	·2025年1月金融统计数据
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·2023年11月份金融市场	·中国人民银行等八部门

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