市分行印发《加强营业网点内控管理若干规定》学习手册以来，工行大同分行广场支行在一方面组织全体员工认真学习的同时，从着力防范业务风险出发，认真梳理各个工作环节可能出现的露洞，积极采取预防措施，不断夯实内控案防管理基础工作，有效地防止案件和差错事故的发生，确保各项业务持续健康发展。
一、抓好规章制定学习，重在落实关键岗位的风险防范。支行十分重视对上级行下发的规章制度的日常学习，定期不定期对营业经理等重要岗位人员进行各项规章制度和操作流程业务学习和培训，营业室和网点每周利用班前或班后等灵活机动的方式，进行各项规章制度的学习，增强防范意识，提高员工执行规章制度的自觉性，形成一个人人讲制度、人人讲规程、人人用制度、人人严格履行职责的良好氛围，在此为基础上，从防范操作风险，预防案件发生，增强员工执行规章制度的意识等方面入手，不断完善了各岗位职责，做到岗位相互牵制和制约特殊操作行为，对网点负责人、个人客户经理、营业经理、重要岗位人员在岗时间进行核实，到期限的按规定实行岗位轮换制度，达到用制度来规避操作风险，使其不能为、不敢为，做到风险早预防。
二、抓好员工思想动态排查工作，重在体现警示教育效果。将总行、分行、市行下发的案件通报要求各网点认真学习，通过以案说法的形式，让员工接受警示教育，进一步增强全行员工的依法合规操作意识、风险防范意识及自我保护意识。同时按照市分行统一部署，进行摸底了解员工的思想动态和岗位之外经商办企业之类情况，重点监测总行列入8个风险点所涉及的岗位，采用现场核查与非现场分析相结合，一方面通过现场调阅办理业务过程中的录像、柜员登记簿、重要物品交接手续等，查看相关人员的规章制度及依法合规执行情况；另一方面通过排查和了解员工及其配偶、子女以及其他直系亲属经商办企业的情况进行，及时掌握员工的行为动态，及时发现问题，消除隐患，将一些不安全因素消灭在萌芽状态。
三、抓好检查问题的整改，重在看落实成效。为了达到风险警钟长鸣，自去年年来，支行大大小小经历了多次检查。同时积极开展自我检查，对检查中发现的问题，不管是本级检查发现的问题，还是上级行各项检查监督发现的问题，都认真组织各网点进行归类分析，查找问题的原因及落实整改。对检查中常出现的问题如柜员权限卡管理、反交易业务频繁、现金收付差错频繁等问题，强调营业经理加大监督力度，有侧重的跟踪办理业务的全过程，突出营业经理在事前监督的作用。通过边学、边查、边改，使员工业务水平得到了提高，各项业务差错较去年明显降低，核算质量进一步得到提高，业务差错大大降低，成效可观。
