建行湖南省分行到怀化分行进行一季度“双基”内控督导检查

    3月22日至24日，湖南省行内控合规部检查组来到下辖的怀化分行，对怀化一季度“双基”内控进行督导检查，本次检查重点是一季度“双基”工作的组织及落实情况，共涉及内容11项。检查中还抽查了两个基层网点“双基”管理、“每周一讲”开展情况，晨会、夕会合规学习以及基层员工对内控合规理念的掌握情况。

    对照检查内容和要求，省行检查组逐一进行了检查，对怀化分行自行设计的审计（监管）检查工作登记簿以及在本部部门建立双基管理登记的创新做法，给予了肯定；对存在的不足，提出了指导意见，一是要尽快落实2016年“双基”方案文件并下发全行，进一步持续推进“双基”管理，健全“横到边，纵到底”的内控组织体系；二是要加快一季度基层员工行为排查工作，全面了解基层员工的日常行为；三是强化双基管理考核，不断提升全行双基内控管理水平。通过对怀化火车站支行和辰溪支行两个基层网点的检查，认为两个基层支行的“双基”内控工作做得较好，特别是辰溪支行对员工的双基内控管理实行奖罚考核机制的特色做法，值得全行内推广。

     通过省行双基内控检查组的指导，该行将继续完善内控工作推进机制，加强双基管理，全方位落实合规管理责任，签定《“双基”管理及案件防控工作责任状》，进一步落实七岗位“双基”内控工作的履职要求，确保2016年实现“三无两降一确保”的目标。