工行朔州分行多措并举推进案防工作再上新台阶

    朔州分行为积极提高全辖内控案防的执行力，着力解决内控案防制度传导不及时、落实不具体、执行不到位，以及有章不循、违规操作等问题，开展了员工异常行为排查、“飞单”、“一加强两遏制”专项排查活动，深入推进了案件防范管理工作，为业务持续健康发展提供了有力的保障。

    一、开展了员工案件警示教育和各类业务培训

    今年以来，该行先后开展了廉政专题教育、“飞单”、“一加强两遏制专项排查、“两加强、两遏制”专项检查回头看、风险事件治理活动。保证了各项活动的治理效果。同时先后组织业务运营、操作风险、反洗钱现场培训，提升了员工的案防水平和业务能力。

    二、开展了业务运营风险事件专项治理活动

    该行落实全行业务运营“屡查屡犯”风险事件专项治理活动，每月对所辖网点屡查屡犯”风险事件进行检测、通报，对网点柜员所产生的一类风险事件、二类风险事件、三类风险事件进行通报，并纳入绩效考核中，以此压降风险事件，减少全辖风险事件发生。

    三、有重点地开展突击检查，有效防范案件隐患

    该行在专项检查的基础上，制定检查提纲对个人理财产品、关键岗位人员轮换、信用卡分期付款等业务进行了现场检查，对发现的问题进行通报并下发被查行、业务管理部门，要求上报问题整改报告，严格按照规定对管理责任人、直接责任人进行相应的处罚，有效防范案。    件隐患。