工行忻州宁武支行强化内控案防工作的主要做法

 

　　一是切实强化日常管理。该行把自查作为防范风险、消除隐患的重要手段之一，按照监管部门、上级行的要求部署，坚持由合规经理牵头，认真开展日常检查、专项检查、节点突查等，及时发现问题不足，及时跟进整改，努力将业务运营过程中的风险隐患消灭在萌芽状态，为安全发展提供有力保障。

  

　　二是切实强化源头治理。该行建立问题整改台账，对照检查发现的问题，逐条分析问题产生的原因、逐项落实问题责任人、逐一制定整改措施、逐个进行处罚震慑，做到问题查的清、责任落的明、整改做的彻、处罚警的醒，查改并举，有效杜绝了屡查屡犯行为的发生，业务操作日趋合规合法。

 

　　三是切实强化员工学习。一是由合规经理主讲，组织全员进行规章制度的重复学、重点学，强化思想认识，加深员工对制度的理解、掌握、应用。二是借市分行送教下乡的机会，结合自身实际，针对性强地提出学习需求，实现无缝对接，有效提升全员的业务综合素质。三是开展内控案防警示教育，该行以各类典型案例、风险提示、案件通报等为教材，及时进行传达学习，使员工清醒认识当前的案防形势、风险趋势，从思想上提升员工的责任感 、紧迫感和使命感，提高员工遵章守纪的自觉性，合规操作的主动性，实现风险防范关口的前移。