工行黄冈分行强化管理推进内控案防工作

    今年以来，工行黄冈分行为全面推进内控案防工作，采取系列举措狠抓制度执行到位，较好地防止了各类风险事件或案件的发生。

    一是督促管理人员规范履职。该行要求各级管理人员认真履职，以身作则带领全行员工遵章守纪，切实执行我行的各项规章制度。该行内控合规部将各支行行长、网点负责人、现场管理人员、客户经理以及市分行部门负责人在内控案防工作中的职责在《内控园地》上进行转载，要求各支行、市分行各部门认真学习，并遵照执行，督促各级管理人员严格按照职责要求规范履职，做履行内控案防职责的标杆。同时为进一步加强合规经理队伍建设和管理，2015年一季度该行依据2014年合规经理考评结果，进一步完善合规经理职责和履职考核办法，新增加了案件防控、信息安全管理、业务外包管理等职责，全面规范合规经理履职，使合规经理成为全行执行制度的表率。

    二是加强日常监督检查。今年该行加大检查监督统筹管理力度，要求各部门于年初将本专业年度检查计划向分行内控合规部报备，由内控合规部汇总后制定全行检查监督计划，各专业部门严格按照检查计划组织实施。与此同时，该行加大内控评价非现场指标监测与控制管理，内控合规部门将90个非现场指标按专业条线进行了责任分解，要求相关责任部门按月进行监测，加强控制与分析，并于次月5日前报送市分行内控合规部，内控合规部定期通报非现场指标监测结果及各项指标全省排名情况。

    三是精心组织非现场检查和现场巡查。今年一季度该行内控合规部完成了对全辖运行风险核查工作的巡查，并选取部分支行作为核查上收工作试点，密切关注试点工作质量和效果。运行管理部完成全辖网点运行专业季度大检查，通过检查和巡查，及时发现运营控制漏洞和风险隐患，现场督促规范整改，确保全员执行各项规章制度。