为切实做好内控评价工作，从源头上防控风险，保证业务质量和经营的健康发展，近期，工行泰安分行根据内控评价要求，从五个方面着手全面做好内控评价工作。
一、加强组织领导。为全面做好内控评价工作，该行成立了以总经理为组长的内控评价领导小组，由内控部业务骨干具体组织协调，安排评价人员认真学习评价方案，掌握评价重点，确保内控评价工作有序开展。
二、明确工作分工。按照内控评价工作内容，将评价指标根据员工的业务熟练程度合理分工，要求评价人员安格按照评价内容、评价要点、调阅资料、评价方法深入细致地实做好内控评价工作。确保评价工作不流于形式、不走过场，保质保量完成内控评价工作。
三、利用非现场监测，搜集、汇总被评价行日常工作管理情况，充分利用操作风险管理、业务运营、反洗钱等系统监测发现的问题；各级监督检查发现的问题，进行综合分析，评价所辖行的内控管理情况。一是将其作为内控评价的重要内容。二是明确了内控管理的薄弱环节，为现场评价指明了方向（哪个行内控管理较弱、哪个网点问题加多、哪项业务风险较大、哪个环节易出问题等）。
四、深入开展现场检查。评价人员严格按照评价内容，一是向被评价行的管理人员及相关业务负责人进行询问，了解内部控制的内容与实际情况、职务分工情况、人员胜任情况等。二是对被评价行员工进行单独访谈，以获取有关信息。三是按照业务发生频率和风险高低，合理抽取业务样本，评价业务流程控制运行的有效性。四是通过查阅有关文件或业务凭证资料获取内部控制的管理情况。五是对被评价行相关业务进行实地观看或调阅录像，印证审阅与询问了解的制度是否真是可信。
五、剖析问题根源，落实整改措施。评价人员针对内控评价存在的问题，深入分析其原因，及时落实整改措施，对能整改的要求部门负责人、经办人员立即整改到位，对一时无法整改的，内控行长、相关业务部门负责人、网点负责人、营运副主任共同商量对策，剖析问题难在哪里，以便采取有效措施尽快整改落实到位。从而确保内控评价工作到位、业务操作流程到位，风险防范措施到位，员工行为管理到位，实现整个内部控制全面、有效。
