建行郴州市南大支行学通报 严排查 促合规

    近期，南大支行利用晨会、周例会专题学习了总行《关于近期审计发现基层机构和员工违规违纪问题查处情况的通报》以及《关于做好代理销售第三方产品风险排查有关事项的通知》，进一步落实“学案例、知法纪、明禁令”教育活动，并按照通知要求认真组织开展了代理销售第三方产品风险排查。

    通过此次专题学习活动，员工对近期审计发现的个别基层机构员工的违规案例有了更深入的了解，《通报》中的12个典型案例，涉及融资、违规代客、信贷、保理、票据、代理销售等多项业务，《通报》对违规违纪情节严重、性质恶劣的直接责任人和领导、管理责任人37人进行了责任追究。例如：广东顺德某支行行长利用本人账户协助客户融资、山东聊城某支行客户经理违规代客保管、浙江金华某支行未尽审慎审查义务违规发放贷款等。《通报》对案例相关责任人严肃查处违规失职行为的做法，不仅体现了总行“从严治行”的一贯要求，更有敲山震虎，做到了查处一个，警示一片的教育作用。此次案例学习活动进一步加深了员工对违规失职行为后果的认识，帮助大家清晰地认识到守法就是守住幸福，我们工作中应坚守合规底线，作为银行从业人员，更应加强自律，强化关键环节的管控。

    在本周例会上，南大员工集中学习了《案防工作动态》和各业务条线下发的风险提示，支行主要负责人对所有员工进行了逐个谈话排查。每位员工均承诺没有违规向客户推介、协助销售非我行指定代理销售的第三方产品的“飞单”行为。 通过本次排查谈话，进一步加强了员工的合规教育，使员工充分认识了违规销售的风险隐患与严重后果，时刻铭记一旦违规违法，面临的将是终身承担经济责任、事后承担法规责任的后果，从而自觉抵制违规销售行为。