工行湖南分行着力提升反洗钱甄别质量

    在工总行对全行2014年二季度反洗钱报告质量非现场抽检中，工行湖南分行二季度反洗钱报告质量抽检情况排名跃居全国第六。

    该行针对一季度总行质量抽查排名靠后的现状，认真分析主观原因，多管齐下加强整改：从集中处理人员思想上进行反省，按照岗位职责，根据反洗钱工作制度的要求，规范实际业务操作中的细节，完善工作中的薄弱环节，做到“勤勉尽责”。加强案例分析，增强甄别实战技能。坚持常态化，加强业务培训。强化审核审批责任，严格按照人行对可疑交易研判的监管及总行要求层层把关，提高可疑交易报告报送质量和情报价值。开展自我抽查、组内抽查、综合抽查、领导抽查，将抽查的情况进行分析反馈，按月将日常抽查、专项检查、考核和综合评价等情况进行通报，并与集中处理人员绩效挂钩。并将工作重点放在通过下发内部协查，充分获取客户信息，提高甄别分析质量；风险提示工作的重点是借助系统，及时向网点及相关专业条线下发有针对性的风险提示，督促相关部门知悉风险有效防控，甄别质量得到了极大提高，跃升至系统内第六名。