建行大同分行开展员工行为集中排查

    为了加强员工行为动态管理，预防和消除风险隐患，根据监管部门相关工作要求及大同分行“制度执行年”活动工作部署，大同分行在全行范围内组织开展员工行为集中排查。排查时间从2013年8月10日-8月25日，排查对象为全行所有在职员工，排查事项主要为：是否存在“九种行”；是否以本人名义注册个体工商户；是否个人独资办企业或者合伙办企业；是否违规在其他经济实体中兼职；是否经批准兼职，但违反规定领取报酬；八小时以外社交的主要对象和方式是否正常；是否长期性非正常出勤；个人账户是否有大额或集中进出资金；家庭或亲友是否和睦；是否参与民间融资、非法集资、高利贷、资金掮客、地下钱庄、洗钱等违规违法活动；是否违规为他人借贷提供担保；是否违规出借账户，与授信业务客户、理财业务客户、供应商发生资金往来；是否自办或参与担保公司或小额贷款公司经营，为担保公司或小额贷款公司介绍客户；是否作为中介介绍票据贴现或参与票倒卖及其他资金交易行为；是否以个人名义代客理财或违规代客办理重要业务、代客保管重要物品等；是否在办理小企业信贷、住房金融、造价咨询、基本建设和集中采购、理财等业务过程中收受贿赂；是否涉入经济类民事诉讼案件；是否存在其他可能引发风险的违规行为。