工行湖南郴州分行全面推行合规经理管理制度

    为健全现代金融企业内控合规工作机制，加强内控合规队伍建设，提高履职能力，更好地促进各项业务持续健康发展，工行湖南郴州分行按照上级行内控合规管理要求，从基层网点、专业部门、业务条线三个方面合理配置合规经理，全面推行合规经理管理制度。

    合规经理是在各级机构（部门）中负责组织合规管理工作、提供合规支持、协调合规管理事项，促进本机构（部门）合规运行的人员。建立以合规经理为核心的合规管理机制，既是上级行为强化对机构网点、专业部门、业务条线的内部控制、操作风险与合规风险事前防范、事中检测控制、事后纠正与整改的动态过程管理，以实现重点防范系统性风险、案件事故目标的重要举措。也是增进内控合规部门与各机构（部门）、各专业条线的紧密联系，及时了解掌握业务操作流程和内部管理要求，补位监控力量不足的一项改革措施。为此，该行按照上级行聘任合规经理基本条件要求，结合本行工作实际情况需要，采取各机构（部门）推荐，内控合规部审查，人力资源部批准聘任，报送省分行内控合规部备案方式，基层网点从现场主管、专业部门从综合管理岗、业务条线从营销管理岗等方面选拔合规经理，并注重人员的政治思想、职业道德 、工作技能等条件。目前，已配备合规经理71名，合规经理覆盖辖内支行网点、专业部门、业务条线。

    该行制定了《郴州分行合规经理聘用及考核办法》，实行“双重管理、双线报告、双重考核、统一调配”管理体制。对支行网点合规经理从合规执行监督、合规审核、合规监测分析等11个方面进行考核评价，对专业部门合规经理从监管规则跟踪与督导、操作风险管理、合规培训与咨询等11个方面进行考核评价。实行按季考核，按年评比，每季考核结果与年度评优评先挂钩，根据年度考核结果，由内控合规部会同人力资源部对年度考核为优秀的进行通报表彰和奖励。对有严重违规情况或发生较大风险事件的，经责任认定委员会确定后，按规定对责任合规经理给予相应的经济处罚，对年度考核不称职的或其他情况出现的，由人事部门解聘合规经理职务，执行解聘、退出机制，强化动态管理，优化组织管理，努力打造一支纪律严密、作风正派、业务精湛、执行有力的合规经理队伍。