工行湖南怀化分行认真部暑基层行内控评价工作

    2013年9月23日，工行湖南怀化分行根据上级行精神要求及该行内控管理委员会工作安排，就全辖范围内组织开展2013年度基层行内控综合评价工作进行认真部署。

    该行现场过程评价时间为2013年10月—12月。釆取由市分行內控评价组对相关支行进行直接现场过程评价和各支行进行自查的方式进行。根据《中国工商银行基层支行内部控制评价实施细则》第三条规定，对内控评价等级为二级（含）以上的支行，第二年可以免予进行过程评价（发生评价限制事项的除外），其评价等级根据上年的过程评价结果和当年的效果评价、评价限制结果确定。因此，本次2013年全行内控过程评价对象为怀兴、鹤诚、溆浦、芷江、会同、迎丰、铁道、洪江区、天星坪、学院、溆浦江口、城中、湖景、锦溪、城东、政通、及城南支行。对2012年被评为内控评价二级以上（含）的洪江市、沅陵、新晃、辰溪、麻阳、庆丰、金怀、沅陵辰州矿业、洪江市安江、一0一、经开区支行及靖州支行，今年不进行过程评价，其过程评价分数沿用去年过程评价得分。因此，该行要求今年不参加市分行过程评价的支行，也要积极组织开展自评工作，严格按照《中国工商银行湖南省分行基层支行内控评价指标及评价标准》和《2012年支行内控评价操作手册》逐条对照检查，查找风险漏洞，全面提高内控管理水平。

    该行针对本次基层行内控过程评价工作任务重、要求高、时间紧这一特殊情况，作了精心准备部署，专门行文要求各支行认真组织自查，并积极配合市分行內控评价组开展现场过程评价工作。同时，特别强调：评价小组要严格按照总、省行制定的评价方法和评价标准操作。在评价实施过程中，严格按照总行、省行规定的评价标准、评价流程、进行评价，认真查找被评行内控管理存在的薄弱环节和不足，促进被评行不断提高内控管理水平，坚决杜绝评价走过场的现象，确保评价质量，切实发挥内控评价对全行内控建设和内控管理的促进作用。各支行对评价过程中发现的问题要及时进行整改，堵塞管理漏洞。一时不能整改的，必须明确整改时间，限期进行整改，以达到内控管理要求，堵截风险漏洞。