为进一步抓好内控案防工作，湖州南浔支行将案件防范、员工教育、监督检查做为推进整体案防工作的着力点，切实抓好内控案防工作。
一、抓“主题教育”。该行严格执行上级行员工行为规范教育活动的有关要求，不定期组织员工学习《员工行为守则》、《员工行为禁止规定》、《违规积分管理规定》、《员工违规行为处理规定》等，通过学习提高全行员工严格执行规章制度的自觉性和自我保护意识，进一步提升全行员工的内控案防能力。
二、抓“三会”。该行要求各部门、网点通过晨会、周会、月会抓好对员工的教育培训，在会上要着后果对风险提示、风险事件、业务制度等进行学习。通过加强学习，使全行员工及时了解新的业务操作要求、业务流程和规章制度，避免业务差错，从而降低风险事件的发生。
三、抓“警示教育”。该行通过营销例会、内控例会、防案分析、全行员工大会等会议及时对一些典型案例进行深入分析，以典型案例进行警示教育，使全行员工引以为戒，严格执行规章制度。
四、抓“突击检查”。该行积极推行并组织好每季度一次的突击夜查及早查制度，既提高了检查的威慑力，又提高了检查的效果，让全行上下都时刻绷紧“合规操作”这根弦。
五、抓“员工行为动态管理”。该行坚持员工行为动态报告制度，加强调查摸底，不定期走访公安、法院、工商、社区、企业等有关部门，及时了解、摸清干部员工有无违法违纪行为以及员工经济纠纷等情况。重点加强对涉及风险点、风险源的有不良行为或异常现象员工的排查分析，确保工作质量。
