建行湖南省分行营业部扎实开展反洗钱基础管理工作检查

    为提升基层网点反洗钱基础工作质量，提高兼职反洗钱工作人员的专业素质，确保内控管理的各项制度落实，建行湖南省分行营业部近期组成了专项检查小组，对所辖7个支行网点开展了一次反洗钱工作检查。

    为做好这次反洗钱基础管理工作检查，该行根据省行2012年度反洗钱工作检查的通知，制订了详细的检查方案，同时下发检查提纲。一是要求各网点认真开展自查，明确各支行委派营业主管作为支行反洗钱工作自查的牵头人，兼职反洗钱操作员对照检查提纲逐条开展自查自纠，按时上报自查和《2012年度反洗钱工作检查发现问题明细表》。二是组织力量进行网点间的交叉检查。为提高此次检查工作效果，负责检查的法律合规部，在各行抽调了一名具有2年以上兼职反洗钱工作经验的业务主管参加，并对照检查提纲逐条进行检查，对现场发现的问题，及时提出，帮助落实整改。三是听取意见做好现场培训。检查人员在检查中，仔细听取了各网点反映的问题：如人员紧张、专业素质不高，基础数据录入量过多等，并就一些新的制度要求，对委派营业主管和反洗钱操作员进行了现场培训。

    该行此次反洗钱工作检查改变了以往模式，将培训贯穿于检查中，对照发现的问题查找原因，解难答疑，参加检查的网点人员，也结合自身工作经验，提出了很多中肯的建议。实现了困难大家分担、经验共同分享、风险齐心化解的目标，达到了检查工作和业务培训同步跟进，检查效果和风险防控共同提高的目的。