工行湖州分行对客户经理履职情况开展突击检查

    为进一步加强客户经理管理，规范日常操作行为，增强客户经理的内控意识、防范意识、责任意识、风险意识和依法合规意识，有效提高制度执行力，近期工行湖州分行组织开展了对全行客户经理履职情况的突击检查。

    一、加强组织，精心安排。一是由该行内控合规部、监察室人员组成2个检查小组，对全行公司客户经理、个人客户经理、理财经理、网点负责人的履职情况进行现场突击检查，支行检查面为100%。二是拟定检查方案，明确分工，落实检查责任，确保检查工作按要求落到实处。

    二、明确目标，注重方法。此次突击检查将客户经理作为主要对象，重点检查了公司客户经理、个人客户经理、理财经理和网点负责人非营业时间对各类重要物品、业务资料的保管情况和是否存在为客户保管印章、空白重要凭证、现金、存折、银行卡、权证和各种有价单证等情况，同时对一段时期客户经理个人帐户与企业资金往来情况进行排查。针对检查内容，主要采取营业结束后夜查和营业开业前早查的现场突击检查，以及非现场排查的方式。

    三、加强警示，防范风险。针对检查中发现的问题，该行在全行进行了通报，督促责任支行对问题落实整改，并对照违规积分标准对相关责任人进行了积分处罚，从而对规范员工的日常行为起到了促进的警示作用，以进一步强化员工的内控防意识和自我保护意识，有效防范风险。