网点是案防工作的最前沿，网点负责人是每个案防关口的把关人，强化网点负责人的内控案防履职行为，是提升内控案防能力，保障安全运营的重要前提与手段。4月12日建行衡阳市分行一季度经营形势分析会上，该行四措并举，强化案防履职，将案防工作落到实处。
一、加强安全基础管理。一是加强员工行为管理。开展以参与非法高息融资等违反禁令为重点的专项治理活动，二是做好重要岗位轮岗和强制休假工作。三是加强各类风险管控，重点抓好《重点监控指引》的落实。四是开展关键业务部位的排查。对授信业务“三假”、电子虚假交易等问题进行专项治理。五是增强整改违规问题的能力，整治多发和屡查屡犯问题。
二、加强风险警示教育。做到岗前提醒、事中控制、营业后检查整理，利用晨会晨训等时机，加强案例学习，从思想上做到警钟长鸣，一是每月召开案防例会；二是每天晨会合规“一必讲”；三是与员工签订的案防责任状和合规承诺书；四是做好员工行为排查；五是坚持案防教育学习。
三、加强操作风险防范。要求员工在办理业务中认真执行业务操作流程，注重业务风险点的控制，合规处理业务。杜绝违规操作现象，严防风险事件的发生。同时加强对操作人员业务技能的培训，并对出现的风险事项进行了认真分析和整改。做好反洗钱日常工作。完善反洗钱内控制度，做好客户身份识别、客户洗钱风险等级分类管理、大额交易和可疑交易报告报送工作、协助人民银行及公安机关、其他机关打击洗钱活动，认真组织反洗钱宣传培训，组织机构信用代码反洗钱应用。
四、加强网点经理履职。一是做好案防责任状签订工作，进一步落实“一岗双责”，将案防责任逐级传递。二是做好“双基”征文报送工作，提升全行领导干部“双基”管理意识。三是做好业务事中控制工作，认真执行规章制度，杜绝风险事件的发生。四是加强制度检查力度，加大对网点负责人案防履职行为检查，逐步提升其内控案防履职能力。
