工行湖州分行强化非现场检查工作力度

    为不断提升风险防控管理能力，进一步强化非现场检查工作力度。工行湖州分行明确了非现场检查的工作目标和要求，并将这项工作作为提升检查质量、提高检查工作效率的一项有效措施，充分发挥非现场检查工作在内控日常化管理中的作用。

    一、明确非现场检查工作目标。为加强非现场检查工作力度，制订了非现场检查计划，落实到人。即要求内控合规部每位检查人员根据风险管理要求确定一个非现场检查项目，包括检查内容、检查工具、检查目的等。

    二、认真开展非现场检查。一是围绕业务风险关注重点和风险管理要求进行确定检查项目。二是在方法上实行定期监测与日常监测相结合，进行连续跟踪检查，以进一步加强业务的风险管理水平。

    三、加大推动非现场检查方式。该行要求各项合规检查尽可能通过非现场方式进行。并充分利用通用审计系统、CM2002法人信贷管理系统、PCM2003个人信贷管理系统、凭证影像查询系统、业务运营风险管理系统、监控录像等非现场监测手段开展检查，进一步提高检查工作的效率和质量。

    四、努力提升非现场应用效果。对检查和监测中发现的的问题进行责任落实，要求支行认真进行整改。并作为支行管理人员责任审计、内控评价的依据之一，纳入支行的内控管理考核，以进一步规范操作行为，防范风险隐患。