西关支行在积极拓展业务同时，时刻注重内控防范，把服务经营、促进发展、保障全行安全稳健经营作为内控合规工作的目标，以推动全行继续加强内部控制体系建设为主线，持续改进工作方式，确保安全经营无事故和案件。
一、进一步完善内控管理组织结构。根据市分行内部控制管理工作指导意见，组建内控管理工作小组成员，明确由行长直接分管内控工作，由分管行长、内控管理员、反洗钱管理员、网点负责人、营业经理、信贷管理员、综合管理员等人员组成内控工作小组，根据业务发展情况不定期开展工作，明确内部管理工作小组、内控管理员、网点负责人、营业经理等工作职责，按期召开内部控制及案件防范分析会，并邀请市分行人员到我行进行工作指导等，建立了各组织、各部门分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构。
二、积极开展内控合规制度建设。在总结去年内控工作建设成效的基础上，支行继续实行人文化、和谐化、制度化的内控文化建设，倡导“诚信、正直、合规、尽职”的价值观，弘扬“清清白白做人，兢兢业业做事”的执行观， 开展“学规定、促发展”、“员工行为守则”、“三个办法一个指引”等职业操守教育，把内控制度建设活动融入日常内控管理和岗位履职要求之中。
三、认真落实违规积分管理。结合支行实际，根据业务管理制度和操作流程的变化，及时公布市分行关于内控管理的内容，规范经营活动和防范操作风险的作用。继续贯彻实施《员工违规行为暂行管理规定》和《违规积分管理规定》。扩大违规积分使用范围和专业覆盖面，将各类检查均纳入违规积分管理范围，并与支行内部评先、绩效考核进行挂钩，进一步提升积分管理办法应用的效果，同时加强对违规积分管理工作开展情况的检查，规范违规积分操作流程，定期分析，并对违规积分情况在内控管理工作会议上进行通报，规范员工操作行为，提高制度执行力。
四、加强重点部位的合规性检查。加强网点现场负责人业务运行履职管理专项检查、电子银行业务专项检查、 操作风险检查，具体对银行结算账户开户、客户印鉴卡、电子银行注册、变更、U盾、口令卡管理等方面重点监控，并贯彻落实市分行对检查情况的落实工作。在此基础上，认真做好岗位轮换和离岗、离任审计。确定关键岗位，严格执行关键岗位人员岗位轮换和强制休假制度， 杜绝违规现象发生。
