员工行为排查工作是一项长期细致工作，也是员工从业行为监督和管理的一项基础工作，特别是员工日常行为排查，更是案件防控的有效手段。作为基层机构管理人员，在日常管理和行为排查中，要充分发挥员工在行为排查中的主体作用，利用风险经理、会计主管、纪检特派员贴近员工的优势，通过日常关注、教育、监督、引导等方式进行日常排查。
一是健全机制，加强沟通。落实日常行为排查责任制，行领导、部门主管、员工，一级对一级负责，定期汇总排查结果，特派员与部门主管适时沟通，与被积分或情绪异常的员工谈心交流，了解员工日常表现。
二是深入现场，科学排查。要通过列席会议、实地检查、回放监控录像、查阅相关登记簿抽查重点时段、重点岗位员工在岗表现，了解员工工作表现，及时发现问题，有效化解风险。
三是适换环境，强制轮岗。避免员工在同一岗位工作时间过长，督促所在行定期进行轮岗交流，能够发现隐蔽的违规行为，避免正要发生而未来得及发生的违规行为。
四是延伸视线，多方观注。日常行为排查不仅观注员工八小时以内在岗情况、工作表现，而且要关注员工八小时以外的社会交友、经济往来，发现问题及时提醒，及时处置。
五是强化教育，规范行为。利用晨会、班后回头看、职工大会，组织员工学习政治理论、业务规章，表扬合规办事员工，批评违规操作人员，在全行形成“遵规光荣，违规可耻”的良好氛围，确保各项业务健康开展。
